对基金管理公司的监管有哪些?答： 据《证券投资基金管理公司管理办法》第六章可知,有如下监管:第六十一条 基金管理公司、基金管理公司的股东申请批准有关事项,隐瞒有关情况或者提供虚假材料的,中国证监会不予受理;已经受理的,不予批准。第六十二条 中国证监会依照法律、行政...
2023-03-23 18:40:04

言语理解怎么可以在30分钟内部控制答： 基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。 所谓不相容职务是指那些如果由一个人担任，既可能发生错误和舞弊行为，又可能掩盖其错误和弊端行为的职务。不相容职务分离的核心是“内部牵制”，它要求每项经济...
2023-03-23 18:40:05

基金托管人资金清算的内部控制具体有哪些?答： 同学你好，很高兴为您解答！1．基金托管人应实行严格的岗位分离制度。2．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令，不得办理基金名下资金清算。3．建立复核制度，形成相互...
2023-03-23 18:40:06

基金托管人内部控制的主要内容具体有哪些?答： (二)资金清算的内部控制1．基金托管人应实行严格的岗位分离制度。2．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令，不得办理基金名下资金清算。3．建立复核制度，形成相互制约...
2023-03-23 18:40:07

私募基金管理人基金销售业务内部控制制度模版答： XX投资管理公司基金销售业务内部控制制度第一章总则第一条为了加强公司内部控制，有效防范和化解风险，促进诚信、合法、有效开展基金销售业务，保障基金投资人利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理...
2023-03-23 18:40:07

基金托管人会计核算和估值的内部控制具体有哪些?答： 2．建立凭证管理制度。3．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。4．建立复核制度，通过会汁复核和业务复核防止会计差错的产生。5．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有...
2023-03-23 18:40:09

证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定的管理规定答： (一)具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施,能有效控制业务风险;(二)最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚。第十三条 管理人应当履行下列职责:(一)按照本规定及所附《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查...
2023-03-23 18:40:10

基金管理公司内部控制的目标和原则是什么呢?答： 同学你好，很高兴为您解答！一，基金管理公司内部控制的总体目标是：(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，...
2023-03-23 18:40:11

基金管理公司内部控制的基本要求是什么呢?答： 同学你好，很高兴为您解答！1．基金管理公司内部控制的总体目标是：(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，...
2023-03-23 18:40:12